单选题
1. 股票上网竞价发行，当有效申购量等于或小于发行量时，（　　）。
A．应重新申购
B．发行底价就是终的发行价格
C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
2. 上市公司（　　）的，中国证监会不予核准其发行、申请。

3. 辅导工作结束后（　　）年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的，需要重新辅导。


4. 外国投资者对上市公司进行战略投资没有的条件有（　　）。
A．投资必须完全投入，不得分期进行
B．涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定
C．法律规定对外商投资有规定的应符合相关法规
D．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式
5. 询价增发、比例配售操作过程中，T－5日应进行（　　）工作。
A．《招股意向书》等文件见报并见于交易所网站
B．询价区间公告见报
C．增发发行
D．确定本次网上网下发行数量

不定项选择题（1分）
6. 拟进行管理层收购的上市公司应具备的条件有（　　）。
A．公司具有良好的组织机构以及有效的内部控制
B．公司董事会成员中独立董事的比例应达到或者超过1/2
C．本次收购应当经董事大会审议，且取得2/3以上独立董事的同意
D．经独立董事同意的提议应经过股东大会非关联方股东的2/3以上的通过

7. 在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报（　　）备案。
A．证券交易所
B．国家发改委
C．中国证监会
D．中国证券业协会
判断题
8. 上市辅导有效期为二年，即本次辅导期满后二年内，拟发行公司可以由主承销机构提出股票发行上市申请。（　　）
9. 董事会秘书空缺期间超过6个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。（　　）
A．正确
B．错误　　

10. 当一个公司减少权益融资时，它的权益融资成本将会下降，融资总成本也将下降，所以，根据净收入理论，降低权益融资能增加企业市值。 （　　）