单选题
1. 用于法人配售的股票不得多于发行量的（　　），一般不少于（　　） 万股。
A．75%；100
B．65%；50
C．75%；50
D．65%；100
2. 债券发行人有下列（　　）行为的，将会受到中国人民银行的处罚。
A．未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
B．超规模发行金融债券
C．以不正当手段操纵市场价格、误导投资者
D．以上都是

3. 本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的（　）。


4. 上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过近1期末净资产额的（　　）。


5. 上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以（　）通过。


多选题
6. 记账式国债承销团的审批机构有（　　）。


7. 证券公司有下列（　　）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。


8. 关于预收要约的说法正确的是（　　）。

不定项选择题（1分）
9. 招股说明书的编制应遵循的要求是（　　）。
A．引用的数据应注明资料来源，事实应有充分、客观、公正的依据
B．引用的数字应采用阿拉伯数字，有关金额只能用人民币金额
C．发行人可编制招股说明书外文译本
D．不得有祝贺性、广告性和恭维性的内容

判断题
10. 初次发行B股时需进行国际路演。 （　　）