单选题
1. （　　），发行人应结合其在新模式下的经营管理能力、技术准备情况、产品市场开拓情况等，对项目的可行性进行分析。
A． 募集资金用于扩大现有产品产能的
B． 募集资金投入导致发行人生产经营模式发生变化的
C． 募集资金用于新产品开发生产的
D． 募集资金将大规模增加资产投资或研发支出的
多选题
2. 中国证监会的非现场检查包括（　）。


3. 下列关于持续督导的说法中，正确的是（　　）。


4. 审计委员会的主要职责有（　　）。

不定项
5. 在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（　　）对代发行证券项目进行注释。
A．期初未售出数
B．本期承购或代销数
C．本期转出数
D．本期转入数
6. 发行人在申报文件中不得有以下哪些情况?（　　）
A．故意遗漏或虚构交易、事项或其他重要信息
B．滥用会计政策或会计估计
C．操纵财务报表所依据的会计记录或相关凭证
D．伪造或篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证

7. 存在（　　）情形的，不得担任独立财务顾问。
A．上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事
B．财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
C．近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者近1年财务顾问为上市公司提供融资服务　　　 M
D．持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
8. 发起人以与经营性业务有关的资产出资，应同时投入与该经营性业务密切关联的（　）。


判断题
9. 首次申请香港创业板市场上市的近期财政报告所涉及的期间不得早于上市文件刊发日期前12个月。（　　）

10. 保荐机构应当在参照《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的基础上，根据发行人的行业、业务、融资类型不同，在不影响保荐业务质量的前提下调整工作底稿。（　　）