单选题
1. 上市公司申请发行新股，近24个月内曾公开发行证券的，应当不存在发行当年营业利润比上年下降（　　）以上的情形。
A．30%
B．40%
C．50%
D．60%
2. 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（　　）家。
A．4
B．2
C．5
D．6
3. 股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经（　）通过。


4. 回售条款相当于债券持有人（　　）。


5. 债券的承销可采取包销和代销方式，承销或者自行组织的销售，销售期长不得超过（　　）日。


6. 从2002年第二期开始，凭证式国债的发行期限改为（　　）。发行款的上划采取一次缴款办法，国债发行手续费也由财政部一次拔付。

多选题
7. 下列关于核准制与行政审批制的区别表述正确的有（　　）。
A． 在选择和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
B． 在企业发行股票的规模上，由企业根据股票运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要
C． 在发行审核上，将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥发审委的独立审核功能
D． 在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映管理者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险
判断题
8. 保险公司次级债券的募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可以向法院申请对募集人实施破产清偿。（　　）

9. 并购重组委员会委员每届任期1年，不得连任。（　）

10. 贴现属于直接融资范畴。（　　）