判断题
1. 证券公司申请保荐机构资格时，符合保荐代表资格条件的从业人员不少于5人。（　　）

2. 所谓关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。国家控股的企业之间因为同受国家控股而具有关联关系。（　　）

3. 发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决1次。 （　　）

4. 发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票的发行方式是（　　）。
A． 认购证方式
B． 储蓄存单方式
C． 全额预缴、比例配售
D． 网上定价、竞价发行
5. 根据《上市公司证券发行管理办法》，企业集团财务公司如果发行金融债券，则其发行后尚未兑付的金融债券总额不可以超过其净资产总额的（　　）。


6.
发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。（　　）
A．正确
B．错误

多项选择题（1分）
7. 根据《<上市公司收购管理办法>第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见——证券期货法律适用意见第7号》的规定，上市公司存在（　　）情形之一的，可以认定其面临严重财务困难。
A．近5年连续亏损
B．因3年连续亏损，股票被暂停上市
C．近1年期末股东权益为负值
D．中国证监会认定的其他情形
8. 下列人员中，不得担任独立董事的有（　　）。


不定项选择题（0.5分）
9. 股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易。股票上市必须满足（　　）。

判断题
10. 招股说明书的有效期是6个月，自中国证监会下发核准通知书之日起计算。 （　）