单选题
1. 在一个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过(　　)次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。
A．2
B．3
C．1
D．4

2. 上市公司股东大会可以审议批准单笔担保额超过近1期经审计（　　）的担保。
A． 总资产的10%
B． 总资产的30%
C． 净资产的10%
D． 净资产的30%
3. 企业股份制改组不必聘请的专业中介机构是（　　）。
A．具有从事证券相关业务资格的会计审计机构
B．具有证券投资咨询资格的投资咨询公司
C．具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
D．律师事务所
4. 发行公司债券．本次发行后累计公司债券余额不超过近1期期末净资产额的（　　）。


5. 董事会每年度至少召开一次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。（　　）
A．正确
B．错误

不定项
6. 发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的（　　）投入拟发行上市公司。
A．固定资产
B．在建工程
C．无形资产
D．其他资产
7. 在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按（　　）要求披露证券承销业务的经营情况。
A．本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
B．本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收人情况
C．若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币
D．本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况

判断题
8. 企业债券上市申请经中国证监会核准后，证券交易所安排该债券上市交易。(　　)

9. 主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的3个工作日内向中国证监会报送承销商备案材料。（　　）

10. 信息披露的原则有真实性、及时性、准确性。（　　）