单选题
1. 对于下列有限责任公司与股份有限公司区别描述不正确的是（　　）。
A．有限责任公司有1个以上50个以下股东共同出资设立，而股份有限公司由2个以上200个以下发起人发起设立
B．有限责任公司只能由发起人集资，不能向社会公开募集股份，而股份有限公司经核准可以向社会公开募集股份
C．有限责任公司股份转让受到的限制较多，而股份有限公司的股权可以依法自由转让
D．有限责任公司的出资证明可以转让、流通，股份有限公司的股票也可以转让或者流通

2. 上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。 （　　）

3. 可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过（　　）。
A．近1期末净资产额的40％
B．近1期末总资产额的40％
C．近1期末净资产额的30％
D．近1期总净资产额的30％

4. 发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票的发行方式是（　　）。
A． 认购证方式
B． 储蓄存单方式
C． 全额预缴、比例配售
D． 网上定价、竞价发行
5.
实际控制人应披露到终的国有控股主体或自然人为止（　　）
A．正确
B．错误

多项选择题（1分）
6. 下列各项属于早期资本结构理论中净收入理论的假定的有（　）。

不定项选择题（0.5分）
7. 承销商在承销无记名式国债和记账式国债时，可以选择的分销方法有（　）。


判断题
8. 发行人应披露董事、监事、高级管理人员、技术负责人及核心技术人员的家属持股情况，即其配偶或成年子女持有的股份。（　）

9. 拟发行公司若近1年实现的净利润低于上1年的净利润或盈利预测数(如有)，或净资产收益率未达到公司承诺的收益率，由发行监管部决定是否重新提交发审会讨论。（　　）

10. 股票发行费不可在股票发行溢价中扣除。（　　）