单选题
1. 发行人（　　），应说明其与公司未来发展战略的关系。
A． 重大会计政策或会计估计将要进行变更的
B． 存在重大担保、诉讼、其他或有事项的
C． 未来资本性支出计划跨行业投资的
D． 存在重大期后事项的
2. 发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（　　）亿元人民币。


3. 辅导开始日的计算标志是（　　）。

多选题
4. 上市公司公开发行新股，必须具备下列（　　）条件。
A．负债比例比较低
B．良好的组织机构
C．持续盈利能力，良好财务状况
D．近3年内财务会计文件无虚假记载
5. 下列属于询价增发、比例配售的注意事项的有（　　）。
A． 刊登的招股意向书、发行公告中应注明本次增发具体日程安排及停牌日期
B． 向原股东配售应明确股权登记日，原股东放弃以及未获配售的股份纳入剩 余部分对投资者公开发行
C． 上市公司增发股票，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例 应当在发行公告中披露
D． 公开增发期间公司股票连续停牌
6. 申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会作出决议的事项有（　　）。


不定项
7. 以下关于持续督导期间的说法中，正确的有（　　）。
A．首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B．主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C．首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D．持续督导的期间自证券上市之日起计算
判断题
8. 扬基债券是欧洲债券的一种。 （　）

9. 凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券．主要由银行承销。（　）

10. 初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日11：30点半前完成在中国证券业协会的登记备案工作。（　　）