单选题
1. 上网竞价发行是指(　　)利用证券交易所的系统，并作为一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。
A．委托商
B．主承销商
C．证券交易所
D．发行人

2. 企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（　　）。
A． 20%
B． 30%
C． 40%
D． 50%
3. 沪市投资者可以使用其所持有的上海证券账户在，申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（　　）股。
A．1
B．10
C．100
D．1000
4. 应当遵循(　　)原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。
A．准确性
B．重要性
C．完整性
D．及时性

5. 资信评级机构每年至少应公告（ )次跟踪评级报告。


6. 配股价格的确定是在一定价格区间内由（　　）确定。

不定项
7. 增发的发行方式有（　　）。
A．网上定价发行与比例配售相结合
B．网上定价发行与网下配售相结合       
C．网下网上同时定价发行
D．中国证监会认可的其他形式
8. 在各种融资方式中，股权融资的成本较高，主要是因为（　）。


判断题
9. 配股是上市公司向新老股东定价、定量发行新股。 （　）

10. 在超额配售选择权行使完成后的5个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露有关超额配售选择权的行使情况。（　　）