单选题
1. 对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于近一期期末公司净资产额的（　　）。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
2. 收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（　　）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。
A．20%
B．30%
C．50%
D．70%
3. 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券的期限为（　　）。
A．半年以上
B．1年以上
C．2年以上
D．3年以上

4. 上市公司近（　　）内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A．6个月
B．12个月
C．2年
D．3年

多选题
5. 募集资金运用调查包括（　）。

不定项
6. 股东大会的合格提案人包括（　　）。
A． 董事会
B． 监事会
C． 独立董事
D． 持有公司3%以上股份的股东
7. 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（　　）。
A．净资本为人民币4000万元
B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C．近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
判断题
8. 增资发行B股时，承销协议应在报送中国证监会前签署。 （　）

9. 股份有限公司的设立一般有确定发起人、申请与报批、募股缴款、创立、注册登记等5个步骤。 （　）

10. 可转换债券的转股价格应在募集说明书中约定。价格的确定应以公布募集说明书前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，上下浮动一定幅度。（　　）