判断题
1. 对中小企业板块上市的保荐中，保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定，保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次。（　　）
2. 上市公司发行可转换公司债券，必须全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。 （　　）

3. 下列关于可交换公司债券主要条款中股票的交换期的说法中，正确的是（　　）。

多项选择题（0.5分）
4. 2008年，为了防范华尔街危机扩散，美国联邦储备委员会批准了（　）从投资银行转型为传统的银行控股公司。

5. 假设某企业进行负债和权益的融资，两者成本均不会随着结构的变化而变化，若想使企业的市场价值得以提高，根据净收入理论，不能采用的方法有（　）。

不定项
6. 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有（　　）。
A． 筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
B． 净资产不少于3亿元人民币
C． 过去1年税后利润不少于6000万元人民币
D． 按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元
7. 证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（　　）有效控制包销风险。
A．事先评估
B．制订风险处置预案
C．建立奖惩机制
D．扩大分销渠道
判断题
8. 上市公告书中发行人应披露控股股东及实际控制人的数量及持股比例，及前10名股东的基本资料。（　　）
9. 杠杆收购是利用股票所融资本购买目标公司的股份，从而改变公司的出资人结构、相应的控制权格局以及公司资产结构的金融工具。 （　　）

10. 债券票面利率高的，实际收益率也高。（　）