判断题
1. 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对发行人直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。 （　　）

2. 上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自（　　）起立即作出报告和公告。
A． 知悉之日
B． 实际控制人未履行报告、公告之日
C． 股东未履行报告、公告之日
D． 以上均不对
3. 签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，对整套工作底稿进行（　　）。
A．真实性复核
B．时间性复核
C．完整性复核
D．原则性复核
4. 网上定价、竞价方式是指（　）利用证券交易所的系统，并作为一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。


5. 属于网下发行的方式，有分“全额预缴款、比例配售、余款即退”方式和“全额预缴款、比例配售、余款转存”两种方式的股票发行方式是（　　）。


多项选择题（1分）
6. 外商投资企业作为发起人，必须符合下列（　　）条件。
A． 认缴出资额已经缴足
B． 已经完成原审批项目
C． 已经开始缴纳企业所得税
D． 认缴部分出资额
7. 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（　）条件。


8. 下列情形中，不得收购上市公司的有（　）。


9. 首次公开发行股票招股说明书应披露（　　）对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的有效性所发表的意见。

判断题
10. 首次公开发行股票而进行的财务咨询费用由主承销商承担。（　　）