判断题
1. 上市公司应当在每月结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。（　　）

2. 下列属于可转换证券筹资特点的是（　　）。
A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本
B．大部分的可转换债券都是没有抵押的债券
C．利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股
D．可转换证券不利于未来资本结构的调整
3. 本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的（　）。

多项选择题（1分）
4. 关于募股资金的运用，发行人应披露（　　）。
A．预计募集资金数额
B．按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度
C．按投资项目的先后顺序，列表披露项目履行的审批、核准或备案情况
D．若所筹资金不能满足项目资金需求，应说明缺口部分的资金来源及落实情况
5. 影响国债分销价格的因素有（　）。 


不定项选择题（1分）
6. 股份有限公司出现下列情况之一，应在2个月内召开临时股东大会（　　）。
A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时
B．公司未弥补的亏损达到股本总额的1／3时
C．持有公司股份10%以上的股东书面请求时
D．监事会提议召开时

判断题
7. 个人申请保荐代表人资格应当具备3年以上保荐相关业务。（　　）

8. 上市公司董事会依法就本次募集资金使用的报告作出决议并提请股东大会批准。 （　　）

9. 保荐机构应在累计投标询价时向询价对象提供投资价值研究报告。（　　）

10. 内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须少共持有新申请人已发行股本的30％。（　　）