单选题
1. 在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是（　）的机构。


2. 上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在（　）上分开。


3. 持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持上市股份的，其预期收购的股份比例不得低于（　　）。

多项选择题（1分）
4. 以发起设立方式成立的股份有限公司，若其开业时间不满3年，则该公司可连续计算经营业绩的条件是（　　）。
A．近1年内发行人和实际控制人没有发生变化，管理层未发生较大变化，近1年内发行人的股东结构未发生较大变化
B．近3年内发行人和实际控制人没有发生变化，近3年内发行人的股东结构未发生较大变化
C．主要发起人以具有经营业绩的经营性资产出资
D．主要发起人为国有大中型企业或者实行企业化经营的国有事业单位
5. 当发行人有下列（　　）情形之一时，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A．公开发行证券上市当年即亏损
B．未完成或者未参加辅导工作
C．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载
D．证券发行募集文件存在误导性陈述

不定项选择题（1分）
6. 尽职调查的参与者一般有（　　）。
A．主承销商
B．国际协调人
C．律师
D．估值师

7. 公司有下列哪些原因之一的，可以解散。（　　）

8. 有（　　）情形之一的，为拥有上市公司控制权。
A．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
B．投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%
C．投资者为上市公司持股20%以上的控股股东
D．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
判断题
9. 上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后3个交易日内至少发布5次赎回公告。 （　　）

10. 按照国际通行的做法，中国企业发行股票，首先应当按照中国的企业会计准则和会计制度编制财务报表。（　）