判断题
1. 股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过或低于票面金额。（　　）

2. 凭证式国债是一种（　　）的储蓄型国债，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般由（　　）每年确定。
A．可流通；中国证监会和中国人民银行
B．可流通；财政部和中国人民银行
C．不可流通；财政部和中国人民银行
D．不可流通；财政部、人民银行和中国证监会

3. 可转换公司债券的上市保荐持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度。（　　）

多选题
4. 可转换公司债券发行人设置（　　）的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。
A．赎回条款
B．回售条款
C．转股价格修正条款
D．以上都不对

5. 保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告应至少包括（　）。 


6. 股份出质后，如果质权人同意，则（　　）。
A．出质人转让所得的价款不需清偿所担保的债权
B．出质转让的所得款应向质权人提起清偿约定的第三方提存
C．出质人转让所得的价款需要向质权人提前清偿所担保的债权
D．出质转让的所得款不必清偿约定的第三方提存
不定项
7. 证券公司有下列（　　）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A．承销未经核准的证券
B．在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
C．在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D．在承销过程中不按规定披露信息
8. 以募集设立方式设立公司的，公司创立大会由（　　）组成。
A．发起人
B．认股人
C．董事
D．经理

9. 为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，中国证监会可依法采取（　　）等监管措施。
A．责令改正
B．监管谈话
C．出具警示函
D．记入诚信档案

判断题
10. 如果证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级机构的证券，仍可以发布评级信息。 （　）