单选题
1. 上市公司所属企业境外上市的条件之一是，上市公司近（　　） 年连续盈利。

2. 采用全额预缴款、比例配售、余款即退的发行方式，其中个人股票账户的申购量不得超过公司发行后总股本的5%。（　　）

3. 发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。（　　）
A．正确
B．错误

多选题
4. 国有企业改组为股份公司时，下列（　　）可以确认为国家股。
A.原国家全部净资产折成的股份
B.以原国家净资产的60%入的股份
C.以原国家净资产的50%入的股份
D.以国有企业的全资子企业全部净资产入的股份
5. 国内可转换公司债券的发行方式主要有（　　）。
A． 全部网下定价发行
B． 网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
C． 部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
D． 部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合
不定项选择题（1分）
6. 股份有限公司发起人应当承担的法定责任有（　　）。
A．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起两年内不得转让
B．公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，负返还本息的连带责任
C．公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任
D．在公司设立过程中，因发起人的过失致使公司利益受到损害的，应对公司承担赔偿责任

判断题
7. 初步询价只能有一次，而且不能修改。（　　）

8. 企业融资结构选择的目的在于通过比较分析确立优的融资结构，从而达到企业收益化的目标。 （　　）

9. 发行人及其保荐机构应向不少于30家询价对象进行初步询价，并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间及相应的市盈率区间。（　　）

10. 国债的投资主体可以是个人，企业，金融机构，但是政府机构不可以作为债券的投资者。 （　　）