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单选题
1. 证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在（　　）个月及以上，2年以下(不含2年)的次级债务为短期次级债务。
A． 3
B． 4
C． 5
D． 6
2. 股份有限公司注册资本的限额为人民币（　　）万元。
A．500
B．600
C．1000
D．2000

多选题
3. 与一般的公司债务相比，公司债券具有（　）特点。


4. 关于优先股成本，下列说法正确的是（　）。


5. 下列人员不得担任独立董事的有（　　）。


不定项
6. 关于发审委会议，下列说法正确的是（　　）。
A．参加发审委会议的发审委委员为9名
B．表决投票时同意票数达到4票为通过
C．发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决
D．发审委会议表决采取记名投票方式
7. 上市公司董事会可以按照股东大会的有关决议，设立战略、（　）等专门委员会。


8. 首次公开发行股票时，招股说明书在“概览” 中应简介（　　）。
A．发行人及其控制股东
B．承销费用
C．发行人的主要财务数据
D．募股资金主要用途

判断题
9. 企业发行中期票据只需披露企业主体信用评级，不需披露中期票据的债项评级。（　　）

10. 股票的上市推荐人：上市推荐人应当确保发行人的高级和中级管理人员了解法律、法规、交易所的《股票上市规则》及股票上市协议规定的董事的义务与责任。（　　）