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单选题
1. 辅导工作结束至保荐人推荐期间发生（　　）以上董事、监事、高级管理人员变更，需要重新辅导。
A．1/2
B．1/3
C．1/4
D．1/5
2. 在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向（　　）报送。
A． 中国证监会
B． 中国证监会派出机构
C． 证券交易所
D． 证券业协会
3. 信息披露的原则是真实性、及时性、准确性。（　　）

4. 发行人与债券评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并晚于（　　）前将评级跟踪报告向市场公布。
A．4月30日
B．5月30日
C．7月30日
D．6月30日

5. 在对一般投资者网上发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么发行人及主承销商应通过刊登（　　）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。
A．发行公告
B．招股说明书
C．招股说明书摘要
D．招股意向书
多选题
6. 国内可转换公司债券的发行方式有（　　）。


不定项
7. 关于辅导机构辅导人员的组成，下列说法正确的是（　　）。
A．辅导机构至少应有3名固定人员参与辅导工作小组，其中，至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验
B．同一人员不得同时担任5家以上企业的辅导工作
C．辅导人员应具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神
D．辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因
8. 日股发行的核准程序包括（　　）。
A． 取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，向中国证监会提出申请
B． 由中国证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资政策以及有关固定资产投资立项规定会商国家发改委等有关部门
C． 聘请中介机构
D． 向香港联交所提出申请
判断题
9. 独立董事连续2次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。 （　　）

10. 证券交易所设立的上市委员会对债券上市申请进行审核，依据上级指示作出专业判断并形成审核意见，证券交易所根据上市委员会意见作出是否同意上市的决定。（　　）