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单选题
1. 企业债券的发行，采取（　　）承销方式。
A．代销
B．助销
C．余额包销
D．承销团承销
2. 首次公开发行股票并在创业板上市的，保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起（　　）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。
A． 5
B． 7
C． 10
D． 15
3. （　　）的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。
A．计划制
B．审核制
C．核准制
D．行政审批制
4. 股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（　）内不得转让。


5. 股份有限公司向社会公开募集的，须经（　）核准。


6. 代销佣金为实际售出股票总金额的（　　）。


7. 收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（　　）个月收购人取得该种股票所支付的价格。

不定项选择题（0.5分）
8. 股票发行方式都属于网下发行的方式的是（　）。


判断题
9. 沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(简称“T日”)向上证所申购在上证所发行的新股，申购时间为T日上午9：15～11：30，下午1：30—3：00。（　）

10. 某证券机构因保荐代表人数量少于3名不能注册登记为保荐人。 （　）