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判断题
1. 发行人存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会不予核准其新股的发行申请。（　　）

2. （　　）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。
A． 寻找目标公司
B． 预警服务
C． 提出收购建议
D． 商议收购条款
3. A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0．2元，预计每年股利0．5元，这笔优先股的资本成本是（　　）。
A．10．87%
B．10．42%
C．9．65%
D．8．33%
4. 发审委会议首先对该股票发行申请是否需：多暂缓表决进行投票，同意票数达到（　）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。

多项选择题（1分）
5. 关于在上海证券交易所进行可转换公司债券网上定价的发行时间安排，下列描述正确的有（  ）。

不定项
6. 股东大会的合格提案人包括（　　）。
A． 董事会
B． 监事会
C． 独立董事
D． 持有公司3%以上股份的股东
7. 并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时，有下列情形之一的，应当及时提出回避（　　）。
A． 委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者其聘请的专业机构的董事(含独立董事，下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的
B． 委员本人或者其亲属、委员所在工作单位持有并购重组申请公司的股票，可能影响其公正履行职责的
C． 委员本人或者其所在工作单位近两年内为并购重组当事人提供保荐、承销、财务顾问、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的
D． 委员兄弟姐妹的配偶，担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的公司或机构与并购重组当事人及其聘请的专业机构有行业竞争关系，经认定可能影响委员公正履行职责的
8. 发行人有下列（　　）情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构。
A．发生违法违规行为或者其他重大事项
B．发生关联交易、为他人提供担保等事项
C．变更募集资金及投资项目等承诺事项
D．履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项

判断题
9. 保荐机构及其保荐代表人有权列席发行人的股东大会和股东会，但不得参加发行人的监事会。 （　　）

10. 债券票面利率高的，实际收益率也高。（　　）