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单选题
1. 企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是(　　)。
A．进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估
B．进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估
C．进入股份有限公司的所有资产都必须进行评估
D．进入股份有限公司的所有负债进行评估
2. 发行人向单个客户的销售比例（　　），应披露其名称及销售比例。


3. 发审委委员以个人身份出席发审委会议，依法履行职责，独立发表审核意见并行使表决权。（　　）

多选题
4. （　　）为我国发行资产支持证券建立了制度基础。
A．《证券法》
B．《信贷资产证券化管理办法》
C．《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》
D．《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》
5. 可转换债券的优点是（　　）。
A．可转换债券由于能转换成公司的股票，具有选择权，因此可以比普通的债务利率低
B．可转换债券的风险比股票的风险小
C．可转换债券对于高速增长的公司比较有利
D．可转换债券如果转换成股票，则会调整公司的资本结构
6. H股发行的工作步骤包括（　　）。


不定项
7. 首次公开发行股票招股说明书及其摘要的发行人声明中提到：“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的（　　）”。
A．律师
B．股票经纪人
C．会计师
D．其他专业顾问
8. 独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的（　　）事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告。
A．公司治理结构与运行情况
B．盈利预测的实现情况
C．与已公布的重组方案存在差异的其他事项
D．交易资产的交付或者过户情况

判断题
9. 国有资产的产权界定应当依据“谁投资、谁拥有产权”的原则进行。(　　)

10. 主承销商行使超额配售选择权，应当一次行使完毕。 （　　）