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单选题
1. 国有企业在改制前进行清产核资的终目的是（　　）。
A． 账务清理
B． 财产清查
C． 确定资产损益
D． 反映企业资产价值
2. 在香港创业板上市，新申请人在任何上市申请之前，须根据合约在一段固定期间内委聘保荐机构。（　　）

3. 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（　　）人。
A． 5
B． 7
C． 10
D． 15
4. 长期借款筹资与长期债券筹资相比，其特点是（　）。


5. 向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取（ 　）方式。

6. 发行人在通过发审会后更换中介机构的，不需重新上发审会。（　　）

多项选择题（0.5分）
7. 律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人的行为是否存在违法、违规，以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表意见。律师发表意见可分为（　　）。
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不定项
8. 关于发审委会议，下列说法正确的是（　　）。
A．参加发审委会议的发审委委员为9名
B．表决投票时同意票数达到4票为通过
C．发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决
D．发审委会议表决采取记名投票方式
判断题
9. 暂停上市的公司申请其恢复上市，由中国证监会发行审核委员会审核，中国证监会核准。（　）

10. 若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券可以转换为普通股，有助于公司渡过财务困境。（　）