֤ȯ��ҵ

单选题
1. 证券评级机构与评级对象存在（　　）关系的，不得受托开展证券评级业务。
A． 同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%
B． 受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%
C． 证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%
D． 证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
2. 中国证监会设立发行审核委员会，发行审核委员会由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由（　　）聘任。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．研究机构
D．科研院所
3. 向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的（　）。


4. 当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时应该（　）。


5. 关于净经营收入理论，下列说法不正确的是（　　）。
A．该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的
B．当企业增加债务融资时，股票融资的成本就会上升
C．企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险
D．融资总成本随融资结构的变化而变化

多选题
6. 《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为（　）。


判断题
7. 外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式。 （　　）

8. 国家股是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产形成或依法定程序取得的股份；国有法人股是指有权代表国家投资的机构或部门向股份公司投资形成的或依法定程序取得的股份。（　）

9. 当一个公司减少权益融资时，它的权益融资成本将会下降，融资总成本也将下降，所以，根据净收入理论，降低权益融资能增加企业市值。 （　）

10. 创业板上市公司股票发行申请未获核准的，一年内不得再次申请。（　　）