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单项选择题
1、 上海证券交易所上网发行资金申购的时间一般为（　　）个交易日，根据发行人和主承销商的申请，可以缩短l个交易日。
A．1
B．2
C．3
D．4


多项选择题
2、 证券公司债券发行人可聘请（　　）等机构担任债权代理人。
A． 基金管理公司
B． 证券公司
C． 律师事务所
D． 会计师事务所

3、上市公司募集资金，除金融类企业外，本次募集资金的使用项目不得（　　）。
A．进行持有交易性金融资产和可供出售的金融资产的财务性投资
B．进行借予他人的财务性投资
C．进行委托理财的财务性投资
D．直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司

4、收购兼并信息披露。发行人近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目（　　）(含)的。应披露被收购企业收购前（　　）利润表。



不定项选择题
5、 辅导工作的总体目标是（　　）。
A．促进辅导对象建立良好的公司治理机制
B．帮助辅导对象掌握炒股知识
C．形成独立运营和持续发展的能力
D．促进参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务


6、 保荐总结报告书应当包括下列（　　）内容。
A． 发行人的基本情况
B． 保荐工作概述
C． 履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
D． 对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

判断题
7、《公司债券发行试点办法》规定：“本办法所称公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在5年(含5年)以上期限内还本付息的有价证券。”( )


8、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外，还须具备的条件有注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构；营业网点在40个以上。 （　　）


9、证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。（　）


10、上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发行、上市操作程序的规定都是一致的。（　　）