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单选题
1. 在上市公司股东名册上登记在册的自然人、法人或者其他组织是指（　　）。
A．一致行动人
B．股份持有人
C．中介机构参与人员
D．股份控制人
2. 可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过（　　）。

3. 辅导机构的辅导工作应当遵循的原则不包括（　　）。


多项选择题（1分）
4. 公司股本总额在4亿元人民币以下的公司，一般可采用的发行方式为（　　）。

5. 增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括（　）。


6. 投资银行业务内部控制的具体内容包括（　）。


7. 下列各项属于证券公司债券条款设计要求的有（　）。

不定项选择题（0.5分）
8. 上市公司出现（　）情况，证券交易所可暂停其可转换公司债券上市。


9. 根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（　　）。
A．股票经中国证监会核准已公开发行
B．公司股本总额不少于人民币3000万元
C．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D．公司近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

判断题
10. 超额配售选择权的行使限额，应当不超过本次包销数额的15％。(　　)