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单项选择题
1、 企业不可以发行无担保信用债券。（　　）
A．正确
B．错误


2、新修订的《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立双向回拨机制。网下中签率为网上中签率的2至4倍时，发行人和承销商应将本次发售股份中的（　　）从网下向网上回拨；4倍以上的应将本次发售股份中的（　　）从网下向网上回拨。
A．5％；10％
B．10％；20％
C．15％;20％
D．20％；30％


3、有限责任公司是由（　　）个以上、（　　）个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。
A．1；100
B．2：50
C．1；50
D．2：100


4、公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（　　）内不得转让。
A．1年
B．6个月
C．2年
D．3个月


5、拟发行上市公司的关联方不包括（　　）。
A．控股股东参股企业
B．发行人参与的联营企业
C．发行人总经理控制的企业
D．发行人主要供应商


6、 发行可转换为股票的公司债券的上市公司，有限责任公司的净资产不低于人民币（　　）。
A．1000万元
B．2000万元
C．3000万元
D．6000万元


多项选择题
7、投资银行在质量控制方面有（　　）。
A．投资银行业的业务风险控制和业务运作适当分离
B．客户回访应由业务运作部门进行
C．投资银行业务和风险部门应该人员一致
D．客户回访由投资银行风险控制部门进行


不定项选择题
8、 发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的（　　）投入拟发行上市公司。
A．固定资产
B．在建工程
C．无形资产
D．其他资产


判断题
9、证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由业务运作部门完成。（　　）


10、因股权融资无须支付利息，所以，融资成本一般比债务融资成本低。（　　）