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单项选择题
1、企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内应严格规定各期票据的利率形式、期限结构等要素。（　　）


2、 发行短期融资券，注册会议由（　　）名注册委员会参加。
A．3
B．5
C．7
D．10


3、 在中国香港发行股票并上市的内地股份有限公司，若按“盈利和市值要求”第二条、第三条申请，则需满足上市时市值分别不低于（　　）的要求。
A．2亿港元及10亿港元
B．10亿港元及30亿港元
C．20亿港元及30亿港元
D．20亿港元及40亿港元


4、 （　　）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。
A．承销团
B．发行人的董事会秘书
C．发行人的授权代表
D．主承销商的授权代表


5、配股时控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（　　）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A．30％
B．50％
C．70％
D．90％


6、 内部信用增级包括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式。（　　）．


多项选择题
7、 中国证监会的非现场检查包括（　　）。
A．证券公司的年度报告
B．董事会报告
C．制度与人员的检查
D．财务报表附注


8、 凡有下列（　　）情形之一的，不得再次公开发行公司债券。
A．前一次公开发行的公司债券尚未募足的
B．募集资金的用途不符合国家的产业政策的
C．违反《中华人民共和国证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的
D．对已公开发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的


判断题
9、境内上市外资股又称为B股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。（　　）


10、我国现阶段，股份有限公司的发起人只能为法人。（　　）