֤ȯ��ҵ

单项选择题
1、 上市公司非公开发行新股是指（　　）。
A．上市公司向不特定对象发行新股
B．上市公司向特定对象发行股票
C．向原股东配售股份
D．向不特定对象公开募集股份


2、 可转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。（　　）


3、上市公司公开发行新股是指（　　）。
A．上市公司向不特定对象发行新股
B．上市公司向特定对象发行新股
C．向原股东配售股份
D．向不特定对象公开募集股份


多项选择题
4、 一般来说商业银行发行金融债券应具备以下（　　）条件。
A．近3年连续盈利
B．贷款损失准备计提充足
C．核心资本充足率不低于8％
D．近3年没有重大违法、违规行为


5、 保荐机构的年度执业报告的内容包括（　　）。
A．由保荐机构法定代表人签字的对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
B．保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明
C．保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
D．保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况


6、由于各国经济状况和法律传统的差异，资本确定原则的实现方式有所不同，以（　　）具代表意义。
A．法定资本制
B．授权资本制
C．折中资本制
D．实收资本制


7、拟进行管理层收购的上市公司应具备的条件有（　　）。
A．公司具有良好的组织机构以及有效的内部控制
B．公司董事会成员中独立董事的比例应达到或者超过1／2
C．本次收购应当经董事大会审议，且取得2／3以上独立董事的同意
D．经独立董事同意的提议应经过股东大会非关联方股东的2／3以上的通过


8、上市公司非公开发行股票，应当符合（　　）。
A．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％
B．发行对象认购的股份自发行结束之日起，48个月内不得转让
C．上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，12个月内不得转让
D．本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定


不定项选择题
9、 首次公开发行人募集资金的运用（　　）。
A．原则上应当用于主营业务
B．发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户
C．投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定
D．投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响


判断题
10、发审委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行申请时，不得提议暂缓表决。（　　）