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单项选择题
1、 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（　　）万元。
A．500
B．1000
C．2000
D．3000


2、 股份有限公司的资本又称为股份资本或股本。（　　）


3、招股说明书的有效期为（　　）个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书（　　）起计算。
A．6；后一次签署之日
B．3；次签署之日
C．6；后一次签署次日
D．3；次签署次日


4、主板首次公开发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（　　）个月后，发行人可再次提出股票发行申请。
A．1
B．3
C．6
D．12


5、内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的（　　）．
A．30％及50％
B．35％及40％
C．35％及50％
D．30％及40％


6、 发行外资股的评估机构应由境内的评估机构担任，但是，也可以聘请境外估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估。（　　）


7、 关于次级债务，下列说法中错误的是（　　）
A．次级债务是政府发行的
B．次级债务的固定期限不低于5年(包括5年 )
C．除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常性亏损
D．次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后


多项选择题
8、 上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得非公开发行股票。
A．现任董事、高级管理人员近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B．现任董事、高级管理人员近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D．近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告


9、关于资本确定原则，下列说法正确的是（　　）。
A．公司在章程中要规定资本总额
B．公司在登记设立前认购或募集资金已足
C．公司在登记设立前必须认购股份完毕
D．资本确定原则只是针对股份有限公司


不定项选择题
10、拟发行上市的公司改组应遵循的原则是（　　）。
A．突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
B．按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范
C．有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
D．先发行上市，后改制运行