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单项选择题
1、 在行使超额配售选择权后，自包销部分的股票上市之日起（　　）日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。
A．10
B．15
C．20
D．30


2、 金融债券存续期间，发行人应于每年（　　）30日前向投资者披露年度报告。
A．3月
B．4月
C．5月
D．6月


3、股票上市应公告持有公司股份多的前（　　）名股东的名单和持股数额。
A．5
B．10
C．20
D．30


4、盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（　　）的原则作出的。
A．诚实信用
B．责任明确
C．透明
D．审慎


5、股份有限公司减少资本的，应当自作出减资决议之日起（　　）日内通知债权人，并于（　　）日内在报纸上公告。
A．10；15
B．10；30
C．15；30
D．15：45


6、 属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括（　　）。
A．机构、制度与人员的检查
B．分析财务报表附注
C．分析董事会报告
D．分析证券公司年度报告


多项选择题
7、 企业股份制改组的目的包括（　　）。
A．发行上市
B．确立法人财产权
C．建立规范的公司治理结构
D．筹集资金


8、下列界定为国有法人股的是（　　）。
A．国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份有限公司投资形成的股份
B．国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份有限公司投资人股形成的股份
C．国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)所拥有的企业，以全部或部分资产改建为股份有限公司，进入股份有限公司的净资产折成的股份
D．国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(控股子公司)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份有限公司投资人股形成的股份


判断题
9、上市公司发行配股时，应在T－2日刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。（　　）


10、在股票发行前，主承销商应当向中国证监会申请开立专门用于行使超额配售选择权的账户，并向证券交易所和中国证监会提交授权委托书及授权代表的有效签字样本。（　　）