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单项选择题
1、 执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的（　　）。
A．审计回顾阶段
B．计划阶段
C．实施审计阶段
D．审计完成阶段


2、 已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括（　　）。
A．本次增资发行的授权文件及附件，如股东大会决议等
B．关于前一次股票发行的有关情况及其他材料
C．简要招股说明材料
D．批准设立股份有限公司的文件


3、 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构近24个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾问。（　　）

4、 证券承销业务的（　　）不是中国证监会现场检查的重要内容。
A．合规性
B．正常性
C．安全性
D．及时性


5、 上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布（　　）次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前SJ（　　）个交易日停止交易的事项。
A．1，5
B．2，10
C．3，10
D．3，5


多项选择题
6、 H股上市公司审核委员会成员，要求（　　）。
A．必须全部是非执行董事
B．其中至少1名是独立非执行董事且具有适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长
C．独立非执行董事占大多数
D．出任主席者可以不是独立非执行董事


7、发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括（　　）。
A．股票种类
B．发行股数及占发行后总股本的比例
C．发行前和发行后每股净资产
D．发行方式与发行对象


8、有（　　）情形之一的，为拥有上市公司控制权。
A．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
B．投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30％
C．投资者为上市公司持股20％以上的控股股东
D．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任


判断题
9、外资股发行的招股说明书必须采取严格的招股章程形式。（　　）


10、监事会作出决议，应当经2／3以上监事通过，监事会应当对所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。（　　）