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单项选择题
1、 内部控制制度的“三性”不包括（　　）。
A．完整性
B．有效性
C．合理性
D．及时性


2、 我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（　　）双重控制的办法。
A．发行种类和发行规模
B．发行规模和发行企业数量
C．发行种类和发行企业数量
D．发行速度和发行企业规模


3、 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（　　）个月内发行证券。
A．3
B．6
C．9
D．12


4、 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（　　）以上或者其持有股份占股份有限公司股本总额（　　）以上的股东。
A．50％50％
B．50％30％
C．30％50％
D．30％30％


5、发行人持有或者控制保荐人股份超过（　　），保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
A．5％
B．7％
C．10％
D．15％


多项选择题
6、关于发行费用，下列说法正确的是（　　）。
A．发行人支付给中介机构的费用包括申报会计师费用、律师费用、评估费用、承销费用、保健费用以及上网发行费用等
B．为本次发行而进行的财务咨询，应当由主承销商承担
C．在发行费用中不应包括其他费用
D．为本次发行而进行的财务咨询费用，应当由承销商承担


7、 毒丸策略包括（　　）。
A．负债毒丸
B．人员毒丸
C．股权毒丸
D．管理层毒丸计划


8、 非公开发行股票时，除（　　）发行对象外，发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。
A．上市公司的控股股东
B．通过本次购股取得上市公司实际控制权的投资者
C．董事会拟引入的境内外战略投资者
D．认购额在500万元以上的投资者


判断题
9、地方政府债券只用于交通、通信、住宅、教育、医院和污水处理系统的建设。（　　）


10、上市公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难时，主承销商应予重点关注。（　　）