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单项选择题
1、 下列有关股份有限公司公积金的表述中，正确的是（　　）。
A．资本公积金可以用于弥补公司的亏损，扩大公司生产经营或者转为增加公司资本
B．法定公积金可以用于弥补公司的亏损，扩大公司生产经营或者转为增加公司资本
C．法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30％
D．公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款，应当列为公司法定公积金


2、 财政部代理发行地方政府债券，关于投标限定，下列说法中错误的是（　　）。
A．每一承销团成员、代标位差为25个标位，无需连续投标
B．乙类成员投标限额为招标量的0．5％
C．甲类成员投标限额为招标量的3％
D．单一标位投标限额为0．2亿元，投标限额为15亿元


3、 公开募集证券说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由至少两名经办律师签署。公开募集证券说明书自后签署之日起（　　）个月内有效。
A．3
B．6
C．9
D．12


4、 在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者持股载入股东名册为要件。（　　）


5、 上市公司发行新股，应当以现金认购方式进行，同股同价。（　　）


6、 对收购要约的预受就等于对收购要约的承诺。（　　）

多项选择题
7、 发行人出现下列（　　）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A．公开发行证券上市当年即亏损
B．未完成或者未参加辅导工作
C．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载
D．持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏


8、首次公开发行股票招股说明书应披露发行人（　　）。
A．发展战略
B．技术开发计划
C．人员扩充计划
D．预计新股上市后的二级市场走势


9、 保荐人法定代表人、（　　）应当在推荐文件上签名，并列名于发行人公开发行募集文件。
A．投资银行业务部门负责人
B．内核负责人
C．保荐代表人
D．上市公司负责人


10、证券公司有下列（　　）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
A．以不正当手段诱使他人申购股票
B．提前泄露证券发行信息
C．以不正当竞争手段招揽承销业务
D．在承销过程中不按规定披露信息