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单项选择题
1、 上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会需在股东大会召开后（　　）个月内完成股利的派发事项。
A．2
B．3
C．6
D．9


2、 律师出具的法律意见书和律师工作报告是发行人首次公开发行股票的必要文件。（　　）


3、 公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。（　　）


4、 收购要约约定的收购期限不得少于30日并不超过60日。（　　）


5、询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满（　　）个月。
A．6
B．10
C．12
D．2

多项选择题
6、 资产评估附件内容有（　　）。
A．评估资产的汇总表与明细表
B．评估方法说明和计算过程
C．与评估基准日有关的会计报表
D．被评估单位占有不动产的产权证明文件的复印件


7、关于发行费用，下列说法正确的是（　　）。
A．发行人支付给中介机构的费用包括申报会计师费用、律师费用、评估费用、承销费用、保健费用以及上网发行费用等
B．为本次发行而进行的财务咨询，应当由主承销商承担
C．在发行费用中不应包括其他费用
D．为本次发行而进行的财务咨询费用，应当由承销商承担


8、 商业银行发行金融债券应具备（　　）条件。
A．具有良好的公司治理机制
B．核心资本充足率不低于4％
C．近3年连续盈利
D．近3年利润连续增长


9、托管机构有下列哪项行为之一的，应予以处罚?（　　）
A．挪用托管客户金融债券
B．债券登记错误或遗失
C．发布虚假信息
D．泄露非公开信息


判断题
10、发起人不得以工业产权、非专利技术等无形资产作价出资认购股份。（　　）