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单项选择题
1、 招股说明书中引用的财务报告在其近1期截止日后________个月内有效。特殊情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过________个月。（　　）
A．3，1
B．6，3
C．3，6
D．6，1


2、中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股的有关通知》，在（　　）年颁布。
A．2000
B．2001
C．2002
D．2004


3、上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以（　　）为准。
A．成交金额
B．被投资企业的资产总额
C．被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者
D．被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积


4、 主承销商在承销股票前，应当进行尽职调查，调查范围不包括（　　）。
A．发行人
B．市场
C．投资者状况
D．产业政策


5、 控股股东不履行认购股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股份的数量未达到拟配售股份数量的（　　）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已认购股东。
A．40％
B．50％
C．60％
D．70％


6、 根据《上市公司证券发行管理办法》，企业集团财务公司如果发行金融债券，则其发行后尚未兑付的金融债券总额不可以超过其净资产总额的（　　）。
A．100％
B．80％
C．70％
D．90％


7、 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（　　）名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。
A．2
B．3
C．4
D．5


8、公司发行优先股，其股利一般在（　　）支付。
A．发行时
B．转让时
C．税前
D．税后


判断题
9、发行人首次公开发行股票的股本总额不少于5 000万元人民币。（　　）


10、可转换公司债券流通面值少于5 000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。（　　）