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单项选择题
1、 上市公司发行新股时的招股说明书中，关于上市公司历次募集资金运用的披露，说法错误的是（　　）。
A．发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
B．发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况；项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因
C．发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明
D．发行人应披露近3年内募集资金运用的基本情况


2、 发行公司债券应当由保荐机构保荐，并向中国证监会申报。（　　）


3、 产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。（　　）


4、 上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前（　　）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A．3
B．5
C．10
D．15


5、 以市净率法确定股票市场价格的计算公式是：股票市场价格（　　）。
A．每股净资产乘以市盈率
B．每股净资产乘以溢价倍率
C．每股净资产乘以净资产收益率
D．每股净资产乘以市净率


6、 在对发行新股的初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求（　　）的意见。
A．国务院
B．国家发改委
C．财政部
D．国资委


7、 公司债券上市交易后，公司出现重大违法行为证券交易所对该债券停牌，并在（　　）个交易日内决定是否暂停其上市交易。
A．3
B．4
C．5
D．7


8、 拟发行上市公司应与其实际控制人在股东协议、公司章程等文件中规定避免同业竞争的措施。（　　）


9、 辅导协议签署后10个工作日内，辅导机构应向派出机构进行辅导备案登记。（　　）


多项选择题
10、 上市公司收购的监管主体包括（　　）。
A．中国证监会
B．证券登记结算机构
C．证券交易所
D．收购人聘请的财务顾问