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单项选择题
1、 《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司的监事会设主席1人，不设副主席。（　　）


2、 发行人首次公开发行股票并上市的，应当聘请（　　）履行保荐职责。
A．证券业协会
B．证券交易所
C．中国证监会
D．具有保荐机构资格的证券公司


3、股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的（　　）通过。
A．2／3以上
B．半数以上
C．3／4以上
D．全部


4、 可转换公司债券可按面值发行，也可溢价发行，每张面值100元，小交易单位为1000元。（　　）


5、发行人在设立时以及在报告期内进行资产评估并据此进行账务调整的，在招股说明书中，发行人应扼要披露上述资产评估所履行的程序和采用的评估方法，资产评估前的账面值、评估值及增减情况，对增减变化超过（　　）的，应说明原因。
A．10％
B．20％
C．30％
D．40％


多项选择题
6、 关于资产支持证券的信用增级，说法正确的是（　　）。
A．信用增级可以有内部信用增级和外部信用增级
B．金融机构提供的信用增级应在相关法律文件中明确规定信用增级的条件、保护程度及期限
C．金融机构应当在法律行政许可的范围内提供信用增级
D．商业银行禁止提供信用增级


7、 股份有限公司的公司债券与一般的公司债务相比，特点有（　　）。
A．公司债券是公司与不特定的社会公众形成的债权债务关系
B．公司债券是一种可转让的债权债务关系
C．公司债券通过债券的方式表现
D．同时发行的公司债券的偿还期是一样的


8、 下列（　　）情形下上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不得转让。
A．本公司股票上市交易之日起1年内
B．董事、监事和高级管理人员离职后半年内
C．董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的
D．法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形


9、 尽职调查是（　　）的基础和前提，对保荐机构(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。
A．保荐机构透彻了解发行人各方面情况
B．保荐机构设计发行方案
C．保荐机构成功销售股票
D．明确保荐机构责任范围


判断题
10、未经授权或许可，不得以并购重组委委员名义对外公开发表言论及从事与并购重组委有关的工作。（　　）