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单项选择题
1、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的(      )同意。
A．股东人数的2/3以上
B．股东所持表决权的2/3以上
C．股东所持表决权的1/3以上
D．股东人数的1/3以上


2、 资产评估的目的是公正地评估公司资产的价值，确认（　　）的财产和权益。
A．所有者
B．债权人
C．债务人
D．发起人


3、 根据《保险公司偿付能力报告编报规则第6号：认可负债》的相关规定，保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其价值，其中剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例为（　　）。
A．0
B．20％
C．40％
D．60％


4、 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。（　　）


5、A股发行定价分析报告的内容应不包括（　　）。
A．发行人的组织结构
B．发行人在本行业中的地位
C．发行人主要产品的国内外市场分析
D．发行人主要产品所处发展阶段和技术含量


6、 企业改组为拟上市的股份有限公司应拟订总体改组方案，下列（　　）不属于总体改组方案的内容。
A．发起人企业的经营范围
B．资产重组的目的和原则
C．选聘中介机构
D．拟上市公司的筹资计划


7、2005年1月1日试行（　　），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A．首次公开发行股票询价制度
B．上市保荐制度
C．上市审核制度
D．股票定价制度


多项选择题
8、 证券公司的下列（　　）行为除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A．在承销的过程中不按规定披露信息
B．提前泄露证券发行信息
C．在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
D．在承销过程中披露的信息有虚假记载


9、 公开发行证券的公司信息披露规范包括（　　）。
A．规范问答
B．反馈准则
C．内容与格式准则
D．编报规则


判断题
10、证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的2个月内，对发行人进行回访。（　　）