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单项选择题
1、 首次公开发行股票的发行市盈率高于同行业上市公司平均市盈率（　　）的，原则上发行人需补充盈利预测并重新询价。
A．10％
B．20％
C．25％
D．30％


2、 根据《证券发行与承销管理办法》规定，证券公司承销未经核准的证券，自中国证监会确认之日起（　　）个月内不得参与证券承销。
A．12
B．24
C．36
D．48


3、 以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　）。
A．20％
B．35％
C．50％
D．70％


4、 发行人取得核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的，保荐机构(主承销商)应督促发行人主动交回已取得的核准批文。（　　）


多项选择题
5、 下列各项中属于财务顾问为目标公司提供的服务有（　　）。
A．利润预测
B．预警服务
C．评价服务
D．编制文件和公告


6、 股票上市，发行人应披露（　　）。
A．编制上市公告书的法律依据
B．股票发行的核准部门和文号
C．股票上市的核准单位和文号
D．股票发行的财务会计资料


7、网下发行方式的主要缺点有（　　）。
A．发行环节多
B．认购成本高
C．社会工作量大、效率低
D．吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显


8、发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括（　　）。
A．股票种类
B．发行股数及占发行后总股本的比例
C．发行前和发行后每股净资产
D．发行方式与发行对象


9、证券公司从事短期融资券主承销业务，其公司的财务指标必须符合（　　）的条件。
A．总资产规模不低于30亿人民币
B．净资产规模不低于10亿人民币
C．净资本规模不低于20亿人民币
D．上年度净利润不低于4亿元人民币


不定项选择题
10、 通常情况下，（　　），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A．赎回期限越长
B．转换比率越高
C．转换比率越低
D．赎回价格越低