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单项选择题
1、 发行人在上市公告书中应披露股票发行日至上市公告书刊登前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项。（　　）


2、 首次公开发行股票招股说明书面摘要包括招股说明书全文的各部分的主要内容。（　　）


3、拟公开发行或配售的证券票面总值超过人民币（　　）万元的，应由承销团承销。
A．5 000
B．10 000
C．20 000
D．15 000


4、 可交换公司债券持有人申请换股的，可直接向证券交易所发出换股指令，指令视同为债券受托管理人与发行人认可的解除担保指令。（　　）


5、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件为（　　）。
A．公司净资产总值不低于1亿元人民币
B．公司近2年连续盈利
C．公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
D．公司近2年没有重大违法行为


多项选择题
6、 中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息披露文件的（　　）进行了核查。
A．真实性
B．准确性
C．合理性
D．完整性


7、 新股发行体制改革的基本内容包括（　　）。
A．完善询价和申购的报价约束机制，淡化行政指导
B．增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，强化买方对卖方的约束力和承销商在发行活动中的责任，仍坚持按资金量配售股份
C．适时调整股份发行政策，增加可供交易股份数量
D．完善回拨机制和中止发行机制


8、 在上市公司收购过渡期内，如无特殊情况一般不得进行下列（　　）行为。
A．收购人改选上市公司董事会
B．被收购公司为收购人提供担保
C．被收购公司公开发行股份募集资金
D．收购人为挽救陷入危机的公司而出售被收购公司资产

9、 招股说明书中关于综合售股应说明（　　）情况。
A．发行地
B．比例分配
C．发行价格
D．认购方式


10、在募股资金运用的披露中，发行人应披露以下哪些内容?（　　）
A．预计募集资金数额
B．主要原材料、辅助材料及燃料的供应情况
C．按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度及项目履行的审批、核准或备案情况
D．若所筹集资金不能满足项目资金需求的，应说明缺口部门的资金来源及落实情况