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单项选择题
1、 招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登定价公告。（　　）


2、 投资者减持股份使上市公司外资股比例低于________，且该投资者非为单一股东，上市公司应在________日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。（　　）
A．10％，10
B．20％，10
C．10％，20
D．20％，20


3、 《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司（　　）的必备申请文件。
A．公司债券发行
B．可转换公司债券发行
C．首次公募股票并上市
D．新股发行


4、 董事、监事、高级管理人员非经（　　）书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。
A．股东大会
B．监事会
C．董事会
D．董事长


多项选择题
5、上市公司非公开发行股票，应当符合（　　）。
A．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％
B．发行对象认购的股份自发行结束之日起，48个月内不得转让
C．上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，12个月内不得转让
D．本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定


6、网下发行方式的缺点是（　　）。
A．发行环节多
B．认股成本高
C．社会工作量大
D．效率低


7、 下列（　　）情形下上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不得转让。
A．本公司股票上市交易之日起1年内
B．董事、监事和高级管理人员离职后半年内
C．董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的
D．法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形


8、下列行为违反了公司董事的义务规定的是（　　）。
A．将公司的资金借贷给关联方
B．接受他们与公司交易的佣金并归自己所有
C．没有经过股东大会批准直接和本公司交易
D．擅自引用公司公开的信息


判断题
9、储蓄国债不可流通转让，也不可以办理提前兑取、质押贷款、非交易过户等。（　　）


10、独立董事可以在上市公司中担任除总经理以外的其他高级职务。（　　）