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单项选择题
1、 证券公司公开发行债券的申请被批准后，如申请人要修改募集说明书，应书面说明情况。（　　）


2、 上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。（　　）


3、 承销商分销记账式国债采用场内挂牌分销的，投资者在买人债券时，可免交佣金，但是证券交易所要向代理机构收取买卖国债的经手费用。（　　）

4、 发行人根据需要，分期发行同一类次级债券，应在募集说明书中详细说明每期发行时间及发行额度。（　　）


5、 上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的当日予以公告。（　　）


6、申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（　　）名以内。
A．15
B．35
C．30
D．25

多项选择题
7、 发行人在申报文件中不得有（　　）情况。
A．故意遗漏或虚构交易、事项或其他重要信息
B．滥用会计政策或会计估计
C．操纵财务报表所依据的会计记录或相关凭证
D．伪造或篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证


8、 证券公司应该向（　　）报送年度报告。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．中国证券登记结算公司
D．沪、深证券交易所


判断题
9、国债的投资主体可以是个人、企业、金融机构，但是政府机构不可以作为国债的投资者。（　　）


10、间接融资主要指债券融资。（　　）