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单项选择题
1、 证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务（　　）年以上。
A．1
B．2
C．3
D．5


2、上市公司应当在（　　），办理完毕偿还债券余额本息的事情。
A．可转换公司债券期满后3个工作日内
B．可转换公司债券期满后4个工作日内
C．可转换公司债券期满后5个工作日内
D．可转换公司债券期满后10个工作日内


3、 发行人近1年及1期内收购兼并其他企业资产，其被收购企业资产总额或营业收入或利润超过收购前发行人相应项目的（　　）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。
A．15％
B．20％
C．25％
D．30％


4、 国家发改委自受理企业债券发行的申请之日起（　　）个月内作出核准或者不予核准的决定，不予核准的，应说明理由。
A．2
B．3
C．4
D．5


5、 任一企业集合票据募集资金额不超过（　　）亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过（　　）亿元人民币。
A．210
B．15
C．11O
D．25


6、 若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（　　）人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。
A．50
B．100
C．150
D．200


7、管理层股东是指控制（　　）或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%


8、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（　　）。
A．发行公告
B．主承销商承诺函
C．发行人承诺函
D．盈利预测报告


多项选择题
9、增发的发行方式有（　　）。
A．上网定价发行与比例配售相结合
B．上网定价发行与网下配售相结合
C．网下网上同时定价发行
D．中国证监会认可的其他形式


10、可以调整转股价格的因素有（　　）。
A．配股
B．增发
C．送股
D．派息