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单项选择题
1、 市场利率趋于下降，就限制了承销商确定国债销售价格的空间；市场利率趋于上升，就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间。（　　）


2、 在创业板上市公司首次公开发行股票的过程中，发行人近1年的净利润可以主要来自合并财务报表范围以外的投资收益。（　　）


3、 证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起（　　）。
A．1年
B．18个月
C．2年
D．30个月


4、 律师及其所在的律师事务所在履行职责时，应当按照行业公认的业务标准和道德规范，对企业出具文件内容的真实性，准确性和完整性进行核查和验证。（　　）


5、 国家开办的大学可以作为股份有限公司的发起人。（　　）


6、 美国式和混合式招标追加承销价格，标的为利率时为面值，标的为价格时为当期国债发行价格。（　　）


多项选择题
7、 记账式国债的承销程序主要有（　　）阶段。
A．招标发行
B．场内挂牌分销
C．分销
D．银行间债券市场分销


8、申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（　　）。
A．具有符合规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
B．近5年未受到刑事处罚，近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
C．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币1 000万元
D．近2年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录


判断题
9、米勒模型又被称为资本结构无关论。（　　）


10、股份有限公司变更为有限责任公司，公司变更前的债权由变更后的公司承继；有限责任公司变更为股份有限公司，公司变更前的债务应当履行完毕，不能由变更后的公司承继。（　　）