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单项选择题
1、 首次公开发行股票的询价对象近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话（　　）次以上的，中国证券业协会应将其从询价对象名单中去除。
A．2
B．3
C．5
D．6


2、 记账式国债承销团成员总数原则上不能超过（　　）家。
A．40
B．50
C．60
D．70


3、 公开发行企业债券，发行人累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的（　　）。
A．30％
B．40％
C．60％
D．100％


4、 对于通过从事保荐业务牟取不正当利益的行为，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月。（　　）


5、 公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每季至少公告一次跟踪评级报告。（　　）


多项选择题
6、 尽职调查的参与者一般有（　　）。
A．主承销商
B．审计机构
C．律师
D．估值师


7、国债承销团包括（　　）。
A．甲类承销团
B．凭证式国债承销团
C．乙类承销团
D．记账式国债承销团


8、 根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列（　　）情形下不得转让。
A．本公司股票上市交易之日起1年内
B．董事、监事和高级管理人员离职后丰年内
C．董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的
D．保荐代表人规定的期限内


判断题
9、发行人业务存在境外经营的，应专门披露有关境外经营的风险。（　　）


10、上市公司董事或者其他高级管理人员不可兼任公司董事会秘书。（　　）