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单项选择题
1、 对于事先已确定发行条款的国债．我国仍采取承购包销方式，目前主要用于记账式国债的发行。（　　）


2、 被重组方重组前1个会计年度末的资产总额或前1个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100％的（　　）。
A．发行人重组完成后就可以申请发行股票
B．保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见
C．发行人重组运行后3年内不得申请发行股票
D．发行人重组后运行1个会计年度后方可申请发行股票


3、 发行人经营方面存在的风险包括：经营模式发生变化，经营业绩不稳定，过度依赖某一重要原材料、产品或服务等。（　　）


4、 股票的发行价格可以等于票面金额，可以低于票面金额，但不得高于票面金额。（　　）


多项选择题
5、 申请企业债券上市，应当符合的条件有（　　）。
A．企业发行企业债券的总面额不得小于该企业的自有资产总值
B．具有偿债能力
C．所筹资金用途符合国家产业政策
D．企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利


6、 申请凭证式国债承销团资格的，应将申请材料提交（　　）。
A．中国银监会
B．财政部
C．中国证监会
D．中国人民银行


7、 上市公司出现下列（　　）情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
A．公司近两年连续亏损
B．公司有重大违法行为
C．公司营业额下降
D．发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用


判断题
8、纵向收购的目的在于消除竞争，扩大市场份额，增加收购公司的垄断实力或形成规模效应。（　　）


9、股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应缴付一半的申购资金。（　　）


10、保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在6个月内不受理该保荐机构的推荐。（　　）