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单项选择题
1、 上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件，也可以同时刊登祝贺性的词句，但不包括广告性的词句。（　　）


2、 合格投资者只能使用在登记结算公司注册的证券账户进行证券公司债券的申购、受让等投资活动。（　　）


3、 公募增发是指上市公司以向（　　）方式增资发行股份的行为。
A．社会公开募集
B．向老股东发行
C．公众配售
D．老股东配售


4、下列不属于股东大会一般决议的是（　　）。
A．通过公司年度报表
B．通过公司年度预算方案
C．通过监事会的工作报告
D．变更公司形式


多项选择题
5、 进行战略投资的外国投资者必须具有的条件主要有（　　）。
A．依法设立、经营的外国法人或其他组织
B．有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范
C．境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元
D．近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)


6、 有下列（　　）情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约收购增持股份的申请。
A．收购人与出让人能证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B．上市公司面临严重的财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会批准且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C．经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该上市公司拥有的权益超过该公司已发行股份的30％
D．中国证监会为适应证券市场的变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情况

7、下列界定为国有法人股的是（　　）。
A．国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份有限公司投资形成的股份
B．国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份有限公司投资人股形成的股份
C．国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)所拥有的企业，以全部或部分资产改建为股份有限公司，进入股份有限公司的净资产折成的股份
D．国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(控股子公司)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份有限公司投资人股形成的股份


8、根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在（　　）情形下不得转让。
A．本公司股票上市交易之日起1年内
B．本公司股票上市交易之日起2年内
C．董事、监事和高级管理人员离职后半年内
D．董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的


判断题
9、保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列人保荐代表人名单的机构。 （　　）


10、在主板上市公司首次公开发行股票，发行人应该近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币1 000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。（　　）