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单项选择题
1、 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（　　）等窗口单位递交债券发行申请。
A．证监会
B．中国人民银行
C．财政部
D．银监会


2、 上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《中华人民共和国公司法》规定的行为，且近个月内未受到过中国证监会的行政处罚，近个月内未受到过证券交易所的公开谴责。（　　）
A．12，16
B．36，36
C．12，12
D．36，12

3、 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件为（　　）。
A．公司净资产总值不低于1亿元人民币
B．公司近2年连续盈利
C．公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
D．公司近2年没有重大违法行为


4、 股份有限公司的章程在公司登记注册后生效，中止于公司清算时。（　　）


5、 上市未满1年公司的上市公司董事、监事和高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按80％自动锁定。（　　）


6、（　　）为国家股股东。
A．SS
B．SIS
C．SAS
D．SISS


多项选择题
7、 证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交的材料有（　　）。
A．公司设立批准文件
B．营业执照复印件
C．内部风险评估和控制系统及执行情况的说明
D．研究、销售等后台支持部门的情况说明


判断题
8、发行申请文件一经申报后，未经中国证监会同意，不得随意增加、撤回或更改。（　　）


9、上市公司重大购买、出售、置换行为完成后3个月内，应当按照有关要求，向中国证监会报送规范运作情况的报告。（　　）


10、财政部代理发行地方政府债券的中标募入顺序为，全场投标量大于招标量时，所有投标全额募入。（　　）