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单项选择题
1、 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（　　）等窗口单位递交债券发行申请。
A．证监会
B．中国人民银行
C．财政部
D．银监会


2、 证券公司发行债券应当由（　　）制订方案。
A．发行人股东会
B．发行人董事会
C．发行人管理层
D．发行人聘请的主承销商


3、询价对象应当在年度结束后（　　）内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．6个月


4、 股份有限公司的设立一般应当经过确定发起人、申请与报批、募股缴款或发起人出资、创立、注册登记5个步骤。（　　）


5、 发行人经营方面存在的风险包括：经营模式发生变化，经营业绩不稳定，过度依赖某一重要原材料、产品或服务等。（　　）


6、 发行人对披露的风险因素应作定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述。（　　）


7、主承销商对于本次发行有关的发行人未公开的法律和财务文件的查阅权利是（　　）。
A．应先签署保密协议后查阅
B．不可查阅
C．可以无条件查阅
D．委托其他中介查询


多项选择题
8、 首次公开发行股票招股说明书披露风险因素的基本要求包括（　　）。
A．做定量分析
B．遵循重要性原则
C．披露应当充分、准确、具体
D．有针对性


9、 上市公司发行可转换公司债券，应当符合（　　）要求。
A．应具备健全的法人治理结构
B．盈利能力应具有可持续性
C．财务状况良好
D．财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为


判断题
10、发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由申请上市的公司聘任。（　　）