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单项选择题
1、 发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用________ ，表决投票时同意票数达到________ 票为通过。（　　）
A．特别程序，5
B．特别程序，3
C．一般程序，5
D．一般程序，3


2、 上市公告书中有关“股本结构及大股东持股情况”中应说明公司前（　　）名股东的持股数量及比例。
A．5
B．10
C．20
D．30


3、 律师事务所应对其出具的文件的真实性、准确性、充分性和完整性负责。（　　）


4、 在创业板上市公司首次公开发行股票的过程中，发行人近1年的净利润可以主要来自合并财务报表范围以外的投资收益。（　　）


5、 监事会行使职权所必需的费用，由监事会部门承担。（　　）


多项选择题
6、 国际上经常使用的反收购策略主要有（　　）。
A．事先预防策略
B．管理层防卫策略
C．保持公司控制权策略
D．毒丸策略


7、 上市公司申请发行证券，应当由董事会依法作出决议的事项有（　　）。
A．本次证券发行的方案
B．本次募集资金使用的可行性报告
C．本次发行的种类和数量
D．前次募集资金使用的报告


8、 信贷资产证券化的税收政策中，征收营业税的有（　　）。
A．贷款服务机构取得的服务费收入
B．受托机构取得的信托报酬
C．资金保管机构取得的报酬
D．证券登记托管机构取得的托管费


判断题
9、以发起设立方式成立的股份有限公司，应当有7人以上为发起人。（　　）


10、首次公开发行股票辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。（　　）